--- title: "Como obter histórico de ordens e gravações da corretora para provar operação não autorizada" description: "Passo a passo para requisitar registros de ordens, chats e gravações que provam operação não autorizada, com base nos deveres de registro da CVM." url: "https://wikijuridica.com.br/investimentos/perdas-prova-ordens-nao-autorizadas/" lang: "pt-BR" page_type: "artigo" author: name: "Rafael Toledo" legal_name: "Rafael Toledo da Silva Duarte" credential: "OAB/RJ 227191" profile: "https://wikijuridica.com.br/sobre/" same_as: - "https://www.linkedin.com/in/rafaeltoledoadvogado" reviewer: "Rafael Toledo" publisher: name: "Wiki Jurídica" same_as: - "https://www.instagram.com/wiki.juridica/" - "https://www.facebook.com/wikijuridica" date_published: "2026-08-06" date_modified: "2026-08-26" reviewed_at: "2026-08-26" version: "sha256:8bb4e139c49875573ba11a472b93930997f81f786babd2d9c2d945e1562ae510" license: "CC-BY-4.0" license_url: "https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/" usage_policy: "https://wikijuridica.com.br/api/politica-de-uso.json" services: catalog: "https://wikijuridica.com.br/.well-known/ai-catalog.json" mcp: "https://wikijuridica.com.br/mcp" a2a: "https://wikijuridica.com.br/.well-known/agent-card.json" search: "https://wikijuridica.com.br/api/v1/search" openapi: "https://wikijuridica.com.br/openapi.json" citar: "https://wikijuridica.com.br/api/v1/citar" verificar citações: "https://wikijuridica.com.br/api/v1/citacoes" sources: - name: "Resolução CVM nº 35, de 26 de maio de 2021" url: "https://conteudo.cvm.gov.br/legislacao/resolucoes/resol035.html" verified_at: "2026-08-04" claim: "texto oficial vigente da Resolução CVM nº 35/2021, que estabelece normas e procedimentos a serem observados na intermediação de operações com valores mobiliários em mercados regulamentados, incluindo os deveres de registro e guarda de ordens dos clientes pelos intermediários" - name: "Lei nº 8.078 de 11/09/1990" url: "https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8078compilado.htm" verified_at: "2026-08-04" text_version: "compilado" text_version_checked_at: "2026-08-12" --- > Índice do acervo > O mapa completo das páginas públicas está em https://wikijuridica.com.br/llms.txt > Consulte-o para descobrir as áreas e as páginas antes de navegar item a item. # Como obter histórico de ordens e gravações da corretora para provar operação não autorizada Por Rafael Toledo, OAB/RJ 227191 · revisado em 2026-08-26 Provar que uma operação não foi autorizada exige mostrar de onde ela veio: qual canal, qual horário, qual instrução. Esses registros existem — a regulação obriga os intermediários a mantê-los —, e o problema costuma ser de acesso, não de existência. ## O que a regulação obriga a instituição a guardar A Resolução CVM 35/2021 estabelece normas e procedimentos na intermediação de operações com valores mobiliários em mercados regulamentados, incluindo os deveres de registro e guarda das ordens dos clientes pelos intermediários. Na prática, isso alcança o registro das ordens recebidas, com identificação do cliente, horário e canal, além dos meios pelos quais a ordem foi transmitida — mesa de operações com gravação de áudio, chat da plataforma, aplicativo, e-mail. É esse acervo que responde à pergunta central: quem deu a ordem. ## Pedido administrativo: como formular 1\. Envie o pedido por escrito, pelos canais oficiais da instituição, e guarde o número de protocolo. 2. Delimite período, conta e operações, indicando data e ativo — pedidos genéricos costumam ser respondidos de forma genérica. 3. Especifique o que quer: relatório de ordens com data, hora, canal e identificação do emissor; gravações de áudio das ligações; histórico de chat; logs de acesso à plataforma. 4. Invoque expressamente o direito à informação adequada e clara, previsto entre os direitos básicos do consumidor no [art. 6º](https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8078.htm#art6) do [Código de Defesa do Consumidor](https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8078.htm). 5. Fixe prazo razoável e informe que a ausência de resposta será registrada em reclamação formal. Caso a instituição negue ou responda parcialmente, escale para a ouvidoria e, na sequência, para o canal de atendimento da CVM. ## Quando o caminho é judicial Recusa, resposta incompleta ou dúvida sobre a integridade do material levam à requisição judicial. Ela pode ser feita em ação própria de exibição de documentos ou como pedido dentro da ação de reparação. Dois cuidados aumentam a eficácia: pedir a preservação imediata dos registros, para evitar que o prazo de guarda se esgote durante a discussão, e requerer que o material venha acompanhado das informações técnicas que permitam auditá-lo, como identificadores de sessão e endereço de origem do acesso. O [art. 14](https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8078.htm#art14) do [Código de Defesa do Consumidor](https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8078.htm), ao tratar do defeito do serviço, e a regra de inversão do ônus da prova em favor do consumidor hipossuficiente reforçam a posição de quem pede — na prática, cabe à instituição demonstrar que a ordem partiu do cliente. ## O que fazer com o material recebido Organize por linha do tempo: cada operação contestada em uma linha, com data, hora, canal, valor e o que o registro indica sobre a origem. Compare com a agenda e a localização do investidor no momento das ordens, com o histórico de acesso ao aplicativo e com o padrão anterior da conta. Divergências grosseiras — ordens em horários incompatíveis, acessos de dispositivos desconhecidos, sequência de operações estranha ao perfil — são o que sustenta a alegação. Exemplo: dez operações em derivativos registradas às três da manhã, com acesso de dispositivo nunca usado, em conta que operava apenas fundos. O relatório de ordens, sozinho, já organiza o caso. Como os prazos de guarda desses registros não são eternos, o pedido formal precisa sair rápido; quando o volume é grande, a estruturação desse requerimento por advogado particular pode ser feita inteiramente por meio digital, a partir dos extratos enviados pelo cliente. ## Proveniência - [Resolução CVM nº 35, de 26 de maio de 2021](https://conteudo.cvm.gov.br/legislacao/resolucoes/resol035.html) — verificado em 2026-08-04 · Fonte oficial usada como referência e proveniência. - Sustenta nesta página: texto oficial vigente da Resolução CVM nº 35/2021, que estabelece normas e procedimentos a serem observados na intermediação de operações com valores mobiliários em mercados regulamentados, incluindo os deveres de registro e guarda de ordens dos clientes pelos intermediários - [Lei nº 8.078 de 11/09/1990](https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8078compilado.htm) — verificado em 2026-08-04 · texto compilado, com as alterações posteriores incorporadas, conferido em 2026-08-12 · Fonte oficial usada como referência e proveniência. --- Conteúdo informativo; não substitui a análise individual de um advogado sobre o seu caso. ## Conteúdos relacionados - [Como provar que não houve teste de suitability](https://wikijuridica.com.br/investimentos/perdas-prova-ausencia-suitability/index.md) - [Banco nega pedido de cancelamento do cartão: como provar](https://wikijuridica.com.br/bancario/prova-pedido-cancelamento-cartao-negado/index.md) - [Como provar hora extra no home office com registros](https://wikijuridica.com.br/trabalhista/teletrabalho-provar-horas-extras-logs/index.md) - [Garantia negada por mau uso: de quem é o ônus da prova](https://wikijuridica.com.br/consumidor/concessionaria-negou-garantia-alegando-mau-uso/index.md) - [Art. 373 do CPC: ônus da prova e inversão](https://wikijuridica.com.br/leis/cpc-art-373/index.md) - [Como saber se a corretora de cripto é autorizada](https://wikijuridica.com.br/investimentos/exchange-registrada-como-verificar/index.md) - [Rede social jurídica do portal: dúvidas do público e comentários de advogados inscritos na OAB](https://wikijuridica.com.br/redesocial/index.md) - [Página deste tema na rede social do portal](https://wikijuridica.com.br/redesocial/tema/investimentos/perdas-prova-ordens-nao-autorizadas/index.md) Conteúdo de autoria de Rafael Toledo, advogado responsável técnico pela publicação, elaborado a partir de fontes oficiais verificadas e citadas. ## Como citar esta página Rafael Toledo, OAB/RJ 227191. Como obter histórico de ordens e gravações da corretora para provar operação não autorizada. Wiki Jurídica. 2026-08-26. https://wikijuridica.com.br/investimentos/perdas-prova-ordens-nao-autorizadas/ Versão do conteúdo: sha256:8bb4e139c49875573ba11a472b93930997f81f786babd2d9c2d945e1562ae510 Os mesmos dados em CSL-JSON, o formato que processadores de citação leem sem interpretar texto: ```json { "id": "wikijuridica-com-br-investimentos-perdas-prova-ordens-nao-autorizadas", "type": "webpage", "title": "Como obter histórico de ordens e gravações da corretora para provar operação não autorizada", "container-title": "Wiki Jurídica", "publisher": "Wiki Jurídica", "author": [{"literal": "Rafael Toledo, OAB/RJ 227191"}], "issued": {"date-parts": [[2026, 8, 26]]}, "URL": "https://wikijuridica.com.br/investimentos/perdas-prova-ordens-nao-autorizadas/", "language": "pt-BR", "version": "sha256:8bb4e139c49875573ba11a472b93930997f81f786babd2d9c2d945e1562ae510", "note": "Licença CC-BY-4.0 — https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/" } ``` Versão canônica: